同一指數可開發(fā)多只ETF基金
上交所發(fā)布《基金產品開發(fā)與創(chuàng)新服務指引》 ，鼓勵和支持基金公司產品開發(fā)和業(yè)務創(chuàng)新。
⊙記者 王璐
為貫徹落實郭樹清主席關于促進基金管理公司加快向現代財富管理機構轉型，更好地支持基金公司以市場為導向、以客戶為中心，開發(fā)滿足不同投資者風險收益需求的基金產品，上海證券交易所在多次征求基金公司意見的基礎上，近期發(fā)布實施了《上海證券交易所基金產品開發(fā)與創(chuàng)新服務指引》（下稱《指引》）?！吨敢穼⒎砰_目前一個指數只能開發(fā)一支ETF產品的限制。
《指引》明確了基金公司開發(fā)在上交所上市的常規(guī)和創(chuàng)新產品的基本要求和程序，鼓勵和支持基金公司產品開發(fā)和業(yè)務創(chuàng)新。
放開指數產品限制
為提高指數資源使用效率，體現公開化和市場化原則，《指引》將放開目前一個指數只能開發(fā)一支ETF產品的限制。同時，為避免基于相同指數的ETF產品過多，造成流動性過于分散，上交所將按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和市場需求，組織業(yè)內專家對申請同一指數的基金公司的方案進行綜合評估?！吨敢妨惺玖嗽u估標準，通過公開公平競爭，爭取優(yōu)先將產品開發(fā)許可授予指數產品運作經驗豐富、業(yè)務技術準備充分的基金公司，促進行業(yè)有序競爭和市場規(guī)模整體增長。
努力做好基金產品創(chuàng)新服務
《指引》還引入專家評價機制，為基金公司業(yè)務創(chuàng)新提供咨詢和評估服務。根據《指引》，上交所將按照統(tǒng)一規(guī)范的流程，在證監(jiān)會的統(tǒng)籌安排下，為基金公司創(chuàng)新產品開發(fā)提供支持。在基金產品創(chuàng)新的市場分工上，上交所定位于努力做好基金產品創(chuàng)新的服務，提供功能豐富的業(yè)務技術平臺和公開公平的競爭環(huán)境，不對基金創(chuàng)新業(yè)務設置門檻，充分發(fā)揮市場主體的積極性和能動性。
對屬于行業(yè)重大創(chuàng)新的產品，上交所將根據證監(jiān)會的相關要求，依照審慎和風險可控的原則，支持個別準備充分的公司先行試點，待運作成熟后再向全市場推廣。
網站公布受理進程
此外，為加強信息公開，提高業(yè)務運作市場透明度，上交所將在網站向所有基金公司定期公布和更新基金產品開發(fā)申請、受理、出具無異議函及指數資源的使用等情況，方便基金公司及時獲取基金產品開發(fā)相關信息。在此基礎上，上交所將進一步開發(fā)和豐富網站“基金專區(qū)”的應用功能，為基金公司產品開發(fā)和日常運營提供信息支持。
上交所表示，下一階段將在《指引》基礎上，積極吸納基金公司等市場主體的意見和建議，進一步優(yōu)化業(yè)務流程，持續(xù)推進上市基金產品開發(fā)服務的公開度和透明度，提升服務水平，促進基金市場快速穩(wěn)健發(fā)展。（王璐）
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