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網(wǎng)傳非現(xiàn)場開戶遭叫停 多家券商予以否認(rèn)

2013-04-11 10:02    來源:東方財富網(wǎng)

  非現(xiàn)場開戶剛剛實(shí)行不到一個月,昨日市場忽然盛傳監(jiān)管部門緊急叫停非現(xiàn)場開戶。

  昨日有網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)稿稱,得到一份來自湖南證監(jiān)局發(fā)布的 《關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)的緊急通知》,稿件中描述,接湖南證監(jiān)局通知,證監(jiān)會近期在廈門召開緊急會議,根據(jù)會議安排,關(guān)于非現(xiàn)場開戶證監(jiān)會將下達(dá)專項(xiàng)指引,在指引下發(fā)前暫不允許非現(xiàn)場開戶,何時恢復(fù)等待通知。同時有媒體稱,方正證券等券商已暫停該項(xiàng)業(yè)務(wù)。

  那么,是否3月15日剛開放的非現(xiàn)場開戶真的被叫停了?監(jiān)管部門相關(guān)政策真的這么快就“朝令夕改”了嗎?昨日《每日經(jīng)濟(jì)新聞》向多家券商核實(shí)后注意到,上述消息實(shí)為一起烏龍事件。方正證券也在昨日發(fā)布公告稱,公司并未接到湖南證監(jiān)局任何關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶的通知,也未發(fā)布此類通知。

  方正證券否認(rèn)暫停非現(xiàn)場開戶

  目前,距離非現(xiàn)場開戶正式開閘不到一個月時間,各家券商該項(xiàng)業(yè)務(wù)也在逐步試水中。昨日有網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)稿稱,正逐步預(yù)熱的非現(xiàn)場開戶遭監(jiān)管部門叫停,稿件稱得到一份來自湖南證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)的緊急通知》,通知內(nèi)容為:近期證監(jiān)會在廈門召開專題會議,根據(jù)會議安排,關(guān)于非現(xiàn)場開戶證監(jiān)會將下發(fā)專項(xiàng)指引,在指引下發(fā)前,暫不允許開展非現(xiàn)場開戶。指引下發(fā)后,各公司要及時按照指引的相關(guān)要求報備材料。根據(jù)上述精神,從即日起,相關(guān)公司將暫時關(guān)閉柜臺系統(tǒng)的非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)功能,要求各營業(yè)部暫停非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù),何時恢復(fù)請等待通知。在此期間,非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)網(wǎng)上開戶測試要求照常進(jìn)行。

  該消息一出,讓目前還未全面鋪開的非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)頓時成為關(guān)注焦點(diǎn)。此后又有網(wǎng)媒稱,方正證券辦公室人士表示,已在公司內(nèi)網(wǎng)看到暫停非現(xiàn)場開戶的通知。

  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,上述消息對于部分券商營業(yè)部造成了一定影響。當(dāng)記者以投資者身份詢問招商證券湖南地區(qū)某營業(yè)部,目前能否進(jìn)行非現(xiàn)場開戶時,工作人員表示,營業(yè)部4月9日確實(shí)暫停了非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù);而方正證券長沙營業(yè)部的人員也表示,營業(yè)部非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)確實(shí)被暫停,但具體原因不清楚。

  當(dāng)記者問及是否是因出現(xiàn)違規(guī)操作等之類的原因而被暫停時,該人士告訴記者,系統(tǒng)測試此前順利通過,本來已經(jīng)準(zhǔn)備開始做業(yè)務(wù)了,但突然被叫停。

  然而,昨日下午方正證券全面否認(rèn)上述消息。方正證券發(fā)布公告稱,近日有媒體報道部分券商接監(jiān)管部門通知暫停非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù),稱“方正證券接到湖南證監(jiān)局緊急通知要求暫時關(guān)閉柜臺系統(tǒng)的非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù),何時恢復(fù)尚不得而知。”

  方正證券明確表示,“經(jīng)我公司核實(shí),該報道純屬虛構(gòu),我公司并未接到湖南證監(jiān)局任何關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶的通知,也未發(fā)布任何關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶的通知。”

  而昨日據(jù)證券時報網(wǎng)消息,湖南證監(jiān)局相關(guān)人士也表示,從未發(fā)過關(guān)于暫停非現(xiàn)場開戶的通知。

  風(fēng)控存在難度

  有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,目前雖然各家券商已開始試水非現(xiàn)場開戶,但仍舊存在的風(fēng)險控制問題讓多家券商不敢“放開手腳”。

  3月15日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》),放開非現(xiàn)場開戶限制,明確證券公司不僅可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶,也可以通過見證、網(wǎng)上及證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶。為有效控制風(fēng)險,《規(guī)范》對證券公司采用見證、網(wǎng)上等開戶方式提出更高的規(guī)范性要求。證券公司開立客戶賬戶應(yīng)包括身份驗(yàn)證、資料審核、投資者教育、協(xié)議簽署、賬戶開立、賬戶回訪等必備環(huán)節(jié),并對每項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)提出原則性的規(guī)范要求。

  根據(jù)《規(guī)范》內(nèi)容,非現(xiàn)場開戶分為見證開戶和網(wǎng)上開戶兩類,“見證開戶”是證券公司工作人員在經(jīng)營場所外面見客戶、確認(rèn)客戶身份并見證客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議后,按規(guī)定程序?yàn)榭蛻艮k理開戶;“網(wǎng)上開戶”是指客戶憑有效的數(shù)字證書登錄證券公司網(wǎng)上開戶系統(tǒng)、簽署開戶相關(guān)協(xié)議后,按規(guī)定程序?yàn)榭蛻艮k理開戶。

  非現(xiàn)場開戶除了備好相關(guān)資料以外,投資者還需要在開戶時錄下視頻,并且在視頻中誦讀營業(yè)部準(zhǔn)備的相關(guān)資料。辦理完非現(xiàn)場開戶后,還要等待公司統(tǒng)一電話回訪確認(rèn)之后,才能正式操作。

  《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者昨日致電廣發(fā)證券一位經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部中層人士,他告訴記者:“廣發(fā)證券在廣州地區(qū)仍然可以順利開展,截至4月9日,廣發(fā)證券廣州分公司(非現(xiàn)場開戶)已開了二十多個客戶。”

  但他也同時表示,“非現(xiàn)場開戶有非常大的風(fēng)險,誰都不想出事然后被無限放大,所以廣發(fā)現(xiàn)在也只作見證開戶,網(wǎng)絡(luò)開戶還沒開始。而且見證開戶非常程序瑣碎,開一個戶程序要走兩三天。”

責(zé)編:趙惠
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